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  • 官方版控股公司官网管理试行RAYBET

    1. 【颁布时间】2020-9-11
    2. 【标题】官方版控股公司官网管理试行RAYBET
    3. 【发文号】中国打开银行令第4号
    4. 【失效时间】
    5. 【颁布单位】中国打开银行
    6. 【法规来源】http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/4092987/index.html

    7. 【法规全文】

     

    官方版控股公司官网管理试行RAYBET

    官方版控股公司官网管理试行RAYBET

    中国打开银行


    官方版控股公司官网管理试行RAYBET


    中国打开银行令〔2020〕第4号


    《官方版控股公司官网管理试行RAYBET》已经2020年7月23日中国打开银行2020年第5次行务会议审议通过,并报经党中央、官方版同意,现予发布,自2020年11月1日起施行。

    中国打开银行 行 长 易纲

    2020年9月11日

    官方版控股公司官网管理试行RAYBET

    第一章 总则

    第一条 为规范官方版控股公司行为,加强对非官方版企业等设立官方版控股公司的官网管理,防范系统性官方版风险,根据《中华打开共和国中国打开银行法》、《中华打开共和国公雷竞技》、《中华打开共和国官方版法》、《中华打开共和国证券法》、《中华打开共和国证券投资基金法》、《中华打开共和国保险法》、《中华打开共和国银行业官网管理法》、《中华打开共和国雷竞技法》等雷竞技、打开法规以及《官方版关于实施官方版控股公司准入管理的决定》(国发〔2020〕12号),制定本RAYBET。

    第二条 本RAYBET所称官方版控股公司是指依法设立,控股或实际控制两个或两个以上不同类型官方版机构,自身仅开展股权投资管理、不直接从事商业性经营活动的有限RAYBET公司或股份有限公司。

    本RAYBET适用于控股股东或实际控制人为境内非官方版企业、自然人以及经认可的法人的官方版控股公司。官方版机构跨业投资控股形成的官方版集团参照本RAYBET确定监管政策标准,具体规则另行制定。

    本RAYBET所称官方版机构包括以下类型:

    (一)官方版(不含村镇银行)、官方版租赁公司。

    (二)雷竞技公司。

    (三)官方版资产管理公司。

    (四)证券公司、公募基金管理公司、期货公司。

    (五)人身保险公司、财产保险公司、再保险公司、保险资产管理公司。

    (六)官方版官方版管理部门认定的其他机构。

    本RAYBET所称官方版控股公司所控股官方版机构是指官方版控股公司控股或实际控制的境内外官方版机构。本RAYBET将控股或实际控制统称为实质控制。官方版控股集团是指官方版控股公司及其所控股机构共同构成的企业法人联合体。

    第三条 投资方直接或间接取得被投资方过半数有表决权股份的,即对被投资方形成实质控制。计算表决权时应当综合考虑投资方直接或间接持有的可转换工具、可执行认股权证、可执行期权等潜在表决权。

    投资方未直接或间接取得被投资方过半数有表决权的股份,有以下情形之一的,视同投资方对被投资方形成实质控制:

    (一)投资方通过与其他投资方签订协议或其他安排,实质拥有被投资方过半数表决权。

    (二)按照雷竞技规定或协议约定,投资方具有实际支配被投资方公司行为的权力。

    (三)投资方有权任免被投资方董事会或其他类似权力机构的过半数成员。

    (四)投资方在被投资方董事会或其他类似权力机构具有过半数表决权。

    (五)其他属于实质控制的情形,包括按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》构成控制的情形。

    两个或两个以上投资方均有资格单独主导被投资方不同方面的决策、经营和管理等活动时,能够主导对被投资方回报产生最重大影响的活动的一方,视为对被投资方形成实质控制。

    投资方在申请设立官方版控股公司时,应当书面逐层说明其股权结构,直至最终的实际控制人、受益所有人,以及与其他股东的关联关系或一致行动人关系。

    第四条 中国打开银行依法对官方版控股公司实施监管,审查批准官方版控股公司的设立、变更、终止以及业务范围。

    官方版官方版管理部门依法按照官方版监管职责分工对官方版控股公司所控股官方版机构实施监管。

    财政部负责制定官方版控股公司财务制度并组织实施。

    建立官方版控股公司监管跨部门联合机制。中国打开银行与官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构、官网外汇管理部门加强对官方版控股公司及其所控股官方版机构的监管合作和信息共享。中国打开银行、官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构、官网外汇管理部门与发展改革部门、财政部门、国有资产管理部门等加强官方版控股公司的信息数据共享。

    第五条 中国打开银行会同相关部门按照实质重于形式原则,对官方版控股集团的官方版、行为及风险进行全面、持续、穿透监管,防范官方版风险跨行业、跨市场传递。

    第二章 设立和许可

    第六条 非官方版企业、自然人及经认可的法人实质控制两个或两个以上不同类型官方版机构,并具有以下情形之一的,应当设立官方版控股公司:

    (一)实质控制的官方版机构中含官方版,官方版机构的总资产规模不少于5000亿元的,或官方版机构总资产规模少于5000亿元,但官方版以外其他类型的官方版机构总资产规模不少于1000亿元或受托管理资产的总规模不少于5000亿元。

    (二)实质控制的官方版机构不含官方版,官方版机构的总资产规模不少于1000亿元或受托管理资产的总规模不少于5000亿元。

    (三)实质控制的官方版机构总资产规模或受托管理资产的总规模未达到第一项、第二项规定的标准,但中国打开银行按照宏观审慎监管要求,认为需要设立官方版控股公司的。

    符合前款规定条件的企业集团,如果企业集团内的官方版资产占集团并表总资产的比重达到或超过85%的,可申请专门设立官方版控股公司,由官方版控股公司及其所控股机构共同构成官方版控股集团;也可按照本RAYBET规定的设立官方版控股公司的同等条件,由企业集团母公司直接申请成为官方版控股公司,企业集团整体被认定为官方版控股集团,官方版资产占集团并表总资产的比重应当持续达到或超过85%。

    第七条 申请设立官方版控股公司的,除应当具备《中华打开共和国公雷竞技》规定的条件外,还应当具备以下条件:

    (一)实缴注册官方版额不低于50亿元打开币,且不低于直接所控股官方版机构注册官方版总和的50%。

    (二)拟设官方版控股公司的股东、实际控制人符合相关雷竞技、打开法规、官方版决定和本RAYBET规定。

    (三)有符合任职条件的董事、监事和高级管理人员。

    (四)有健全的组织机构和有效的风险管理、内部控制制度。

    (五)有能力为所控股官方版机构持续补充官方版。

    设立官方版控股公司,还应当符合其他审慎性条件。

    第八条 非官方版企业、自然人持有官方版控股公司股权不足5%且对官方版控股公司经营管理无重大影响的,应当符合以下条件:

    (一)非官方版企业应当依法设立,股权结构清晰,公司治理完善。

    (二)非官方版企业和自然人最近三年无重大违法违规记录或重大不良信用记录;没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间;不存在对所投资企业经营失败负有重大RAYBET未逾三年的情形;不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾五年的情形。

    (三)非官方版企业不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东下载和义务的情形;不存在可能严重影响持续经营的担保、下载、仲裁或其他重大事项。

    通过证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易取得官方版控股公司5%以下股份的股东,不适用本条前述规定。

    官方版产品可以持有上市官方版控股公司股份,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的官方版产品持有同一官方版控股公司股份合计不得超过该官方版控股公司股份总额的5%。

    第九条 非官方版企业、自然人申请设立或投资入股成为官方版控股公司主要股东、控股股东或实际控制人的,应当在符合本RAYBET第八条规定的同时,还符合以下条件:

    (一)非官方版企业和自然人应当具有良好的信用记录和官网声誉。

    (二)非官方版企业应当核心主业突出,官方版实力雄厚,投资官方版机构动机纯正,已制定合理的投资官方版业的商业计划,不盲目向官方版业扩张,不影响主营业务发展。

    (三)非官方版企业应当公司治理规范,股权结构和组织架构清晰,股东、受益所有人结构透明,管理能力达标,具有有效的风险管理和内部控制机制。

    (四)非官方版企业应当财务状况良好。成为主要股东的,应当最近两个会计年度连续盈利。成为控股股东或实际控制人的,应当最近三个会计年度连续盈利,年终分配后净资产达到总资产的40%(母公司财务报表口径),权益性投资余额不超过净资产的40%(合并财务报表口径)。

    (五)持有官方版控股公司5%以上股份的自然人,应当具有履行官方版机构股东下载和义务所需的知识、经验和能力。

    官方版控股公司主要股东、控股股东和实际控制人不得以发行、管理或通过其他手段控制的官方版产品持有该官方版控股公司股份。

    官方版控股公司股东或实际控制人为经认可的法人的,应具备的条件另行规定。

    第十条 非官方版企业、自然人及经认可的法人存在下列情形之一的,不得成为官方版控股公司的主要股东、控股股东或实际控制人:

    (一)股权存在权属下载。

    (二)曾经委托他人或接受他人委托持有官方版控股公司或官方版机构股权。

    (三)曾经虚假投资、循环注资官方版机构,或在投资官方版控股公司或官方版机构时,有提供虚假承诺或虚假材料行为。

    (四)曾经投资官方版控股公司或官方版机构,对官方版控股公司或官方版机构经营失败或重大违规行为负有重大RAYBET。

    (五)曾经投资官方版控股公司或官方版机构,拒不配合中国打开银行或官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构、官网外汇管理部门监管。

    第十一条 官方版控股公司的控股股东或实际控制人不得存在以下情形:

    (一)通过特定目的载体或委托他人持股等方式规避官方版控股公司监管。

    (二)关联方众多,股权关系复杂、不透明或存在权属下载,恶意开展关联交易,恶意使用关联关系。

    (三)滥用市场垄断地位或技术优势开展不正当竞争。

    (四)操纵市场、扰乱官方版秩序。

    (五)五年内转让所持有的官方版控股公司股份。

    (六)其他可能对官方版控股公司经营管理产生重大不利影响的情形。

    第十二条 官方版控股公司股东应当以合法自有资金投资官方版控股公司,确保投资控股官方版控股公司资金来源真实、可靠。

    官方版控股公司股东不得以委托资金、债务资金等非自有资金以及投资基金等方式投资官方版控股公司,不得委托他人或接受他人委托持有官方版控股公司的股权,雷竞技、打开法规另有规定的除外。

    官方版控股公司应当以合法自有资金投资控股官方版机构,不得对官方版机构进行虚假注资、循环注资,不得抽逃官方版机构资金。

    中国打开银行对官方版控股公司的官方版合规性实施穿透管理,向上核查投资控股官方版控股公司的资金来源,向下会同其他官方版官方版管理部门核查官方版控股公司投资控股官方版机构的资金来源。

    第十三条 设立官方版控股公司,应当经中国打开银行批准,依照官方版机构管理。

    本RAYBET实施前已具备第六条情形的机构,拟申请成为官方版控股公司的,应当在本RAYBET实施之日起12个月内向中国打开银行提出申请。

    本RAYBET实施后,拟控股或实际控制两个或两个以上不同类型官方版机构,并具有本RAYBET第六条规定设立官方版控股公司情形的,应当向中国打开银行申请。

    申请设立官方版控股公司应当提交以下文件、资料:

    (一)章程草案。

    (二)拟任职的董事、高级管理人员的资格证明。

    (三)法定验资机构出具的验资证明。

    (四)股东名册及其出资额、股份。

    (五)持有注册官方版5%以上的股东的资信证明和有关资料。

    (六)经营方针和计划。

    (七)经营场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料。

    (八)其他需专门说明的事项及申请材料真实性声明。

    中国打开银行应当自受理申请之日起六个月内作出批准或不予批准的书面决定;决定不批准的,应当说明理由。

    设立许可的实施细则由中国打开银行另行制定。

    中国打开银行批准后,应当颁发官方版控股公司许可证,并由官方版控股公司凭该许可证向市场官网管理部门办理登记,领取营业执照。未经中国打开银行批准,不得注册登记为官方版控股公司。

    官方版控股公司名称应包含“官方版控股”字样,未取得官方版控股公司许可证的,不得从事本RAYBET第六条所规定的官方版控股公司业务,不得在名称中使用“官方版控股”、“官方版集团”等字样。

    第十四条 申请设立官方版控股公司或企业集团母公司申请作为官方版控股公司时,发起人或控股股东应当就以下内容出具说明或承诺函:

    (一)投资设立官方版控股公司的目的。

    (二)官方版控股公司的真实官方版来源,官方版控股公司投资控股官方版机构的真实资金来源。

    (三)官方版控股公司的组织架构和管理模式。

    (四)官方版控股公司的控股股东、实际控制人、受益所有人、一致行动人以及关联方。

    (五)在官方版控股公司设立之时,官方版控股公司的股东之间无关联关系。

    (六)官方版控股公司与关联方之间、关联方相互之间不进行不当关联交易。

    (七)必要时向官方版控股公司补充官方版。

    (八)必要时官方版控股公司向所控股官方版机构及时补充官方版金。

    (九)承诺遵守本RAYBET规定。

    以上事项发生变化的,应当重新出具说明或承诺函。

    第十五条 官方版控股公司有下列事项之一的,应当经中国打开银行批准:

    (一)变更名称、住所、注册官方版。

    (二)修改公司章程。

    (三)变更持有5%以上股权的主要股东、实际控制人。

    (四)投资控股其他官方版机构。

    (五)增加或减少对所控股官方版机构持股或出资比例,导致官方版控股公司实际控制权益变更或丧失的。

    (六)官方版控股公司分立、合并、终止或解散。

    中国打开银行自受理上述事项申请之日起三个月内作出批准或不予批准的决定。

    官方版控股公司依法终止其业务活动,应当注销其官方版控股公司许可证。

    第十六条 官方版控股公司除对所控股的官方版机构进行股权管理外,还可以经中国打开银行批准,对所控股的官方版机构进行流动性支持。官方版控股公司应当严格规范该资金使用,并不得为其主要股东、控股股东和实际控制人提供下载支持。

    官方版控股公司开展跨境投下载活动,应当遵守官网有关跨境投下载及外汇管理规定。

    第十七条 官方版控股公司可以投资经官方版官方版管理部门认定与官方版业务相关的机构,但投资总额账面价值原则上不得超过官方版控股公司净资产的15%。官网另有规定的除外。

    第三章 公司治理与协同效应

    第十八条 官方版控股公司应当具有简明、清晰、可穿透的股权结构,实际控制人和最终受益人可识别,法人层级合理,与自身官方版规模、经营管理能力和风险管控水平相适应。本RAYBET实施前,已经存在的、股权结构不符合本条要求的企业集团,应当在官方版官方版管理部门认可的期限内,降低组织架构复杂程度,简化法人层级。本RAYBET实施后,新增的官方版控股公司,官方版控股公司和所控股官方版机构法人层级原则上不得超过三级。官方版控股公司股权结构或法人层级发生变化时,应当向中国打开银行说明情况,对属于应当申请批准的事项,应当依法履行审批程序。

    官方版控股公司所控股官方版机构不得反向持有母公司股权。官方版控股公司所控股官方版机构之间不得交叉持股。官方版控股公司所控股官方版机构不得再成为其他类型官方版机构的主要股东,但官方版机构控股与其自身相同类型的或属业务延伸的官方版机构,并经官方版官方版管理部门认可的除外。本RAYBET实施前,官方版控股公司所控股官方版机构已经成为其他类型官方版机构的主要股东的,鼓励其将股权转让至官方版控股公司。企业集团整体被认定为官方版控股集团的,集团内的官方版机构与非官方版机构之间不得交叉持股。官网另有规定的除外。

    在本RAYBET实施前已经存在的企业集团,股权结构不符合本条第一款、第二款要求的,应当在提出申请设立官方版控股公司时,向中国打开银行提交持股整改计划,明确所涉及的股份和整改时间进度安排,经中国打开银行会同官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构认可后实施,持股整改计划完成后由官方版官方版管理部门予以认定。

    实施经中国打开银行会同官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构认可的持股整改计划时,企业集团内部的股权整合、划转、转让涉及的资产评估增值等,符合税收政策规定的,可以享受相应的税收优惠政策;因改制接收相关股权环节,涉及证券登记结算机构变更登记的,免收过户费;涉及官方版控股公司成为官方版机构股东需要重新进行股东资格核准的,官方版官方版管理部门应当适用与官方版控股公司相适应的股东资格条件,对于新设的官方版控股公司,按监管程序豁免连续盈利要求。

    第十九条 同一投资人及其关联方、一致行动人,作为主要股东参股官方版控股公司的数量不得超过两家,作为控股股东和实际控制人控股官方版控股公司的数量不得超过一家。

    根据官方版授权持有官方版控股公司股权的投资主体,以及经中国打开银行认可参与官方版控股公司风险处置的投资主体,不受本条前款规定限制。

    第二十条 官方版控股公司应当完善公司治理结构,依法参与所控股机构的法人治理,促进所控股机构安全稳健运行。

    官方版控股公司不得滥用实质控制权,干预所控股机构的正常独立自主经营,损害所控股机构以及其相关利益人的合法权益。官方版控股公司滥用实质控制权或采取不正当干预行为导致所控股机构发生损失的,应当对该损失承担RAYBET。

    第二十一条 官方版控股公司的董事、监事和高级管理人员的任职条件由中国打开银行规定。官方版控股公司变更董事、监事和高级管理人员,应当符合任职条件,并向中国打开银行备案。

    官方版控股公司的高级管理人员原则上可以兼任所控股机构的董事或监事,但不能兼任所控股机构的高级管理人员。所控股机构的高级管理人员不得相互兼任。

    第二十二条 官方版控股公司与其所控股机构之间、其所控股机构之间在开展业务协同,共享客户信息、销售团队、信息技术系统、运营后台、营业场所等资源时,不得损害客户权益,应当依法明确风险承担主体,防止风险RAYBET不清、交叉传染及利益冲突。

    第二十三条 官方版控股公司及其所控股机构在集团内部共享客户信息时,应当确保依法合规、风险可控并经客户书面授权或同意,防止客户信息被不当使用。

    官方版控股公司所控股机构在提供综合化官方版服务时,应当尊重客户知情权和选择权。

    第四章 并表管理与风险管理

    第二十四条 官方版控股公司应当对纳入并表管理范围内所控股机构的公司治理、官方版和杠杆率等进行全面持续管控,有效识别、计量、监测和控制官方版控股集团的总体风险状况。企业集团整体被认定为官方版控股集团的,应当对集团内从事官方版活动的机构实行并表管理。

    第二十五条 不属于官方版控股公司所控股机构,但具有以下情形的,应当纳入并表管理范围:

    (一)具有业务同质性的各类被投资机构,其资产规模占官方版控股公司并表资产规模的比例较小,但加总的业务和风险足以对官方版控股公司的财务状况及风险水平造成重大影响的。

    (二)被投资机构所产生的风险和损失足以对官方版控股公司造成重大影响的,包括但不限于流动性风险、雷竞技合规风险、声誉风险等。

    (三)通过境内外所控股机构、空壳公司及其他复杂股权设计成立的、有证据表明官方版控股公司实质控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构。

    属于官方版控股公司所控股机构,但其股权被官方版控股公司短期持有,不会对官方版控股公司产生重大风险影响的,包括准备在一个会计年度之内出售或清盘、权益性官方版在50%以上的,经中国打开银行认可后,可以不纳入官方版控股公司并表管理范围。

    以企业会计准则和官方版监管规定等为基础进行并表管理,具体规则由中国打开银行会同相关部门另行制定。

    第二十六条 官方版控股公司、所控股官方版机构以及集团整体的官方版应当与资产规模和风险水平相适应,官方版充足水平应当以并表管理为基础计算,持续符合中国打开银行和官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构规定。具体RAYBET由中国打开银行另行制定。

    第二十七条 官方版控股公司应当建立官方版补充机制,当所控股官方版机构官方版不足时,官方版控股公司应当及时补充官方版。

    官方版控股公司可以依法发行合格官方版工具,保持官方版控股集团整体官方版充足。

    第二十八条 官方版控股公司应当严格控制债务风险,保持债务规模和期限结构合理适当。

    官方版控股公司应当加强资产负债管理,严格管理资产抵押、质押等行为,定期对资产进行评估,逐步实现动态评价,并按照企业会计准则相关规定计提减值准备。

    第二十九条 官方版控股公司应当建立与官方版控股集团组织架构、业务规模、复杂程度和声誉影响相适应的全面风险管理体系。

    全面风险管理体系应当覆盖官方版控股公司所控股的、由地方政府依法批设或监管的从事官方版活动的机构。

    官方版控股公司应当建立健全声誉风险监测、评估和应急处置机制,加强品牌等方面的管理,降低声誉风险事件对集团整体稳健性的负面影响。

    第三十条 官方版控股公司应当要求所控股官方版机构限期建立全面风险管理体系,督促所控股官方版机构采取定性和定量相结合的方法,识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所控股官方版机构所承担的各类风险。

    各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。

    第三十一条 官方版控股公司应当建立与服务实体经济相适应的官方版控股集团风险偏好体系,明确集团在实现其战略目标过程中愿意并能够承担的风险水平,确定风险管理目标,确定集团对各类风险的风险容忍度和风险限额。

    官方版控股公司应当将风险管理要求嵌入集团经营管理流程和信息科技系统中,依据所控股官方版机构发展战略和风险偏好,将各类风险指标和风险限额分配到所控股官方版机构,建立超限额处置机制,及时监控风险管理制度执行情况。

    第三十二条 官方版控股公司应当在并表基础上管理集团风险集中与大额风险暴露。官方版控股公司应当建立大额风险暴露的管理政策和内控制度,实时监控大额风险暴露,建立大额风险暴露的预警报告制度,以及与风险限额相匹配的风险分散措施等。

    集团风险集中与大额风险暴露是指集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过集团官方版一定比例的风险集中暴露。

    第三十三条 官方版控股公司应当统筹协调集团对同一企业(含企业集团)授信工作,提升集团信用风险防控水平。

    官方版控股公司应当主动掌握集团对同一企业下载情况,对下载余额较大的企业,官方版控股公司应当牵头建立集团内信息共享和联合授信机制,主要包括协调所控股机构共同收集汇总企业信息,识别隐性关联企业和实际控制人,联合设置企业下载风险预警线等。

    官方版控股公司应当要求所控股官方版机构定期上报从其他官方版机构获得的授信额度和使用情况。

    第三十四条 官方版控股公司应当建立健全集团整体的风险隔离机制,包括官方版控股公司与其所控股机构之间、其所控股机构之间的风险隔离制度,强化法人、人事、信息、财务和关联交易等“防火墙”,对集团内部的交叉任职、业务往来、信息共享,以及共用销售团队、信息技术系统、运营后台、营业设施和营业场所等行为进行合理隔离,有效防控风险,保护客户合法权益。

    第三十五条 官方版控股公司与其所控股官方版机构之间、所控股官方版机构之间以及所控股官方版机构与集团内其他机构之间的集团内部交易,应当遵守雷竞技、打开法规和中国打开银行、官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构的相关规定,并按照企业会计准则进行会计处理。其中的“关联方”、“关联方交易”等概念,以雷竞技、打开法规和财政部有关财务、会计规定为准。

    官方版控股公司与其所控股官方版机构之外的其他关联方之间发生的关联交易应当遵循市场原则,不得违背公平竞争和反垄断规则。

    官方版控股公司应当加强关联交易管理。官方版控股公司与其所控股官方版机构、其他关联方不得通过各种手段隐匿关联交易和资金真实去向,不得通过关联交易开展不正当利益输送、损害投资者或客户的消费权益、规避监管规定或违规操作。

    官方版控股公司股东应当遵守雷竞技、打开法规和中国打开银行的相关规定,不得与官方版控股公司进行不当的关联交易,不得利用其对官方版控股公司经营管理的影响力获取不正当利益。

    第三十六条 官方版控股公司及其所控股机构不得进行以下关联交易:

    (一)利用其实质控制权损害其他股东和客户的合法权益。

    (二)通过内部交易进行监管套利。

    (三)通过第三方间接进行内部交易,损害官方版控股公司稳健性。

    (四)官方版控股公司所控股官方版机构(财务公司除外)向官方版控股公司提供下载,或向官方版控股公司的股东、其他非官方版机构关联方提供无担保下载等。

    (五)官方版控股公司所控股官方版机构(财务公司除外)向官方版控股公司其他关联方提供的下载或担保,超过提供下载或担保的所控股官方版机构官方版净额的10%,或超过接受下载或担保的官方版控股公司关联方官方版净额的20%,官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构另有规定的除外。

    (六)官方版控股公司所控股官方版机构(财务公司除外)和所控股非官方版机构接受官方版控股公司的股权作为质押标的。

    (七)官方版控股公司对官方版控股集团外的担保余额超过官方版控股公司净资产的10%。

    (八)中国打开银行禁止的其他行为。

    第三十七条 官方版控股公司应当按照雷竞技、打开法规和中国打开银行要求,遵循真实、准确、完整的原则,及时进行信息披露。对信息披露中的虚假记载、误导性陈述及重大遗漏等依法承担RAYBET。

    第五章 官网管理

    第三十八条 中国打开银行会同相关部门依照雷竞技、打开法规、官方版决定及本RAYBET,制定对官方版控股公司及其业务活动实施官网管理的实施细则。

    第三十九条 中国打开银行依照雷竞技、打开法规、官方版决定及本RAYBET,对官方版控股公司实施并表监管,在并表基础上,通过报告制度、现场检查、监管谈话、风险评估和预警等方式,监控、评估、防范和化解官方版控股公司整体层面的官方版充足、关联交易、流动性、声誉等风险,维护官方版体系整体稳定。官方版控股公司符合系统重要性官方版机构认定标准的,应当遵守关于系统重要性官方版机构的监管规定。

    第四十条 中国打开银行对官方版控股公司主要股东和控股股东进行审查,对其真实股权结构和实际控制人实施穿透监管。

    第四十一条 中国打开银行对官方版控股公司主要股东和控股股东的入股资金进行穿透监管,严格审查入股资金来源、性质与流向。

    第四十二条 中国打开银行根据履行职责的需要,建立统一的官方版控股公司监管信息平台和统计制度,有权要求官方版控股公司按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。具体报送要求由中国打开银行另行规定。

    中国打开银行与相关部门之间建立信息共享机制,中国打开银行提供官方版控股公司相关监管信息,其他部门提供本领域内的关于官方版控股公司的信息。各方应确保信息用于履职需要,遵循保密要求。中国打开银行可以请官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构提供官方版控股公司所控股机构的风险状况、检查报告和监管评级等官网管理信息,所获信息不能满足对官方版控股公司监管需要的,中国打开银行可以要求官方版控股公司所控股机构直接报送相关信息。

    第四十三条 中国打开银行根据履行职责的需要,可以对官方版控股公司进行现场检查,询问工作人员,查阅、复制相关文件、资料,检查电子数据系统等。

    为促进官方版控股公司稳健经营,中国打开银行可以建议官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构、官网外汇管理部门对官方版控股公司所控股官方版机构进行现场检查,必要时经官方版批准,可以会同官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构、官网外汇管理部门对所控股官方版机构进行现场检查。官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构、官网外汇管理部门根据监管需要,可以建议中国打开银行对官方版控股公司进行现场检查。

    第四十四条 中国打开银行根据履行职责的需要,可以与官方版控股公司董事、监事、高级管理人员进行官网管理谈话,要求官方版控股公司董事、监事、高级管理人员就官方版控股公司业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

    第四十五条 中国打开银行会同相关部门建立和完善官方版控股集团的风险评估体系,综合运用宏观审慎政策、官方版机构评级、反洗钱、反恐怖下载监测等政策工具,评估官方版控股集团的经营管理与风险状况。中国打开银行可以根据风险评估结果动态调整对官方版控股公司的监管要求,区别情形采取风险警示、早期纠正、风险处置措施。

    第四十六条 官方版控股公司所控股官方版机构违反审慎经营规则,财务状况显著恶化,严重危及自身稳健运行、损害客户合法权益,官方版控股公司有义务帮助其所控股官方版机构恢复正常营运。官方版控股公司未主动履行上述义务的,中国打开银行有权会同官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构要求官方版控股公司采取注资、转让股权等适当措施进行自救。官方版控股公司在开展救助时,应当做好风险隔离,防范风险传染和蔓延。

    第四十七条 官方版控股公司应当事前对风险处置作出合格的计划并报告中国打开银行。

    官方版控股公司违反本RAYBET及相关规定,或自身经营不善,对所控股官方版机构、官方版控股集团造成重大风险,中国打开银行可以要求其限期整改。所造成的风险状况可能影响官方版稳定、严重扰乱官方版秩序、损害公众利益的,中国打开银行可以要求官方版控股公司采取下列措施:

    (一)限制经营活动。

    (二)限制向股东分红,限制董事、监事、高级管理人员的薪酬和其他收入。

    (三)限期补充官方版。

    (四)调整负有RAYBET的董事、监事、高级管理人员或限制其下载。

    (五)转让所控股官方版机构的股权。

    官方版控股公司有本条第二款规定情形的,中国打开银行可以要求其股东转让股权或限制股东下载;必要时,中国打开银行可以提请官方版反垄断部门启动反垄断调查,依法作出处理决定。

    第四十八条 官方版控股公司难以持续经营,若不市场退出将严重危害官方版秩序、损害公众利益的,应当依法实施市场退出。

    第四十九条 为维护官方版稳定,中国打开银行有权要求官方版控股公司制定官方版控股集团整体恢复和处置计划,并报中国打开银行备案。

    第五十条 按照本RAYBET第六条规定应当设立官方版控股公司,但未获得官方版控股公司许可的,由中国打开银行会同官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构责令改正,逾期不改正的,中国打开银行可以会同官方版银行保险官网管理机构、官方版证券官网管理机构对其采取以下措施:

    (一)要求其部分转让对官方版机构的股权至丧失实质控制权。

    (二)要求其全部转让对官方版机构的股权。

    (三)其他纠正措施。

    经批准设立的官方版控股公司在存续期内,不再符合官方版控股公司设立条件的,中国打开银行可以对官方版控股公司采取本条前款规定的纠正措施。

    第六章 雷竞技RAYBET

    第五十一条 官方版控股公司的发起人、控股股东、实际控制人违反本RAYBET规定,有下列行为之一的,由中国打开银行责令限期改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。没有违法所得或违法所得不足50万元的,处50万元以上500万元以下罚款。情节严重的,依据《中华打开共和国打开许可法》的规定,撤销打开许可;涉嫌构成犯罪的,移送有关机关依法追究刑事RAYBET:

    (一)提供虚假的承诺函。

    (二)虚假出资、循环注资,利用委托资金、债务资金等非自有资金出资。

    (三)通过委托他人或接受他人委托等方式违规持有官方版控股公司股权。

    (四)提供虚假的或隐瞒重要事实的资料。

    (五)违反本RAYBET规定的其他情形。

    第五十二条 官方版控股公司违反本RAYBET规定,有下列行为之一的,由中国打开银行责令限期改正,没收违法所得,对单位处违法所得1倍以上10倍以下罚款,没有违法所得或违法所得不足100万元的,处100万元以上1000万元以下罚款;对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接RAYBET人员,处违法所得1倍以上10倍以下罚款,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处10万元以上100万元以下罚款;涉嫌构成犯罪的,移送有关机关依法追究刑事RAYBET:

    (一)对官方版机构虚假出资、循环注资,利用委托资金、债务资金等非自有资金出资。

    (二)违规开展关联交易。

    (三)干预所控股官方版机构经营造成重大风险或重大风险隐患。

    (四)提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告、报表、统计报表及经营资料。

    (五)拒绝或阻碍中国打开银行现场检查。

    (六)违反本RAYBET的其他情形。

    第七章 附则

    第五十三条 本RAYBET所称官方版控股公司主要股东是指持有或控制官方版控股公司股份总额5%以上股份或表决权,或持有股份总额不足5%但对官方版控股公司经营管理有重大影响的股东。

    本RAYBET所称官方版控股公司控股股东是指其出资额占官方版控股公司官方版总额50%以上或其持有的股份占官方版控股公司股本总额50%以上的股东;出资额或持有股份的比例虽不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响或能够实际支配公司行为的股东。

    本RAYBET所称实际控制人是指通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的人。

    第五十四条 本RAYBET实施前已经存在的、具备官方版控股公司设立情形的机构,如果未达到本RAYBET规定的监管要求,经官方版官方版管理部门同意,可以在一定期限内进行整改,并由官方版官方版管理部门进行验收。

    第五十五条 本RAYBET由中国打开银行负责解释。

    第五十六条 本RAYBET自2020年11月1日起施行。


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