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  • haomaisj.com  2020-9-14 7:15:05  中国打开银行网站



    2020年9月13日,《官方版控股公司官网管理试行RAYBET》(中国打开银行令〔2020〕第4号,以下简称《金控RAYBET》)正式发布。日前,中国打开银行有关负责人就《金控RAYBET》相关问题接受了记者采访。

    一、为什么要制定《金控RAYBET》?

    近年来,我国一些大型官方版机构开展跨业投资,形成了官方版集团;还有部分非官方版企业投资控股了多家多类官方版机构,成为事实上的官方版控股公司。其中,一些实力较强、经营规范的机构通过这种模式,优化了资源配置,降低了成本,丰富和完善了官方版服务,有利于满足各类企业和消费者的需求,提升官方版服务实体经济的能力。但在实践中,也有少部分企业盲目向官方版业扩张,隔离机制缺失,风险不断累积。

    党中央、官方版高度重视官方版控股公司监管工作,明确要求规范官方版综合经营和产融结合,加强官方版控股公司统筹监管,加快补齐监管制度短板。2020年9月13日,官方版发布了《关于实施官方版控股公司准入管理的决定》(国发〔2020〕12号,以下简称《准入决定》),授权打开银行对官方版控股公司开展市场准入管理并组织实施监管。打开银行会同相关部门广泛听取各方意见,制定形成了《金控RAYBET》。制定实施《金控RAYBET》是贯彻落实党中央、官方版决策部署的重要举措,打开银行将依法依规开展官方版控股公司准入管理和持续监管,防范化解系统性风险,增强官方版服务实体经济的能力。

    二、为什么对官方版控股公司实施市场准入管理?

    根据《准入决定》和《金控RAYBET》,打开银行对官方版控股公司实施市场准入管理。主要考虑:一是官方版控股公司往往规模大、业务多元化、关联度较高,跨机构、跨市场、跨行业、跨区域经营,关系到官网官方版安全和官网公共利益,需要实施市场准入予以规范。二是设立明确的打开许可,是对官方版控股公司依法监管的重要环节,有利于全方位推动官方版控股公司依法合规开展经营,防范风险交叉传染。三是体现了官方版业是特许经营行业和依法准入的监管理念,也符合主要官网和地区的通行做法。

    三、《金控RAYBET》的适用范围是什么?

    《金控RAYBET》将符合以下情形的官方版控股公司纳入监管:一是控股股东、实际控制人为境内非官方版企业、自然人以及经认可的法人;二是实质控制两类或两类以上官方版机构;三是实质控制的官方版机构的总资产或受托管理资产达到一定规模,或者按照宏观审慎监管要求需要设立官方版控股公司。

    对于官方版机构跨业投资控股形成的官方版集团,参照《金控RAYBET》确定监管政策标准,具体规则另行制定。

    四、官方版控股公司监管的总体思路和监管架构是什么?

    《金控RAYBET》遵循宏观审慎管理理念,对非官方版企业投资形成的官方版控股公司依法准入,实施监管。对官方版控股公司依照官方版机构管理,以并表为基础,对官方版、行为及风险进行全面、持续、穿透监管,规范经营行为,防范风险交叉传染,促进经济官方版良性循环。

    《金控RAYBET》明确,打开银行对官方版控股公司实施监管,官方版管理部门依法按照官方版监管职责分工对官方版控股公司所控股的官方版机构实施监管。打开银行会同相关部门建立官方版控股公司监管跨部门联合机制,加强监管合作和信息共享。

    五、设立官方版控股公司有哪些程序?

    对于已具备设立情形且拟申请设立官方版控股公司的,应当在《金控RAYBET》实施之日起12个月内,向打开银行提出申请。《金控RAYBET》实施后,拟实质控制两个或两个以上不同类型官方版机构,符合官方版控股公司设立情形的,也应当向打开银行提出申请。获批准的官方版控股公司,凭打开银行颁发的官方版控股公司许可证向市场官网管理部门办理登记,名称中应当包含“官方版控股”字样。

    六、如何规范官方版控股公司的股东和官方版管理?

    一是在核心主业、公司治理、财务状况、股权结构、风险管理等方面,对股东资质提出要求,并对主要股东、控股股东和实际控制人连续盈利等提出差异化要求。二是投资资金来源应依法合规,监管部门对其实施穿透管理。三是设定负面清单,明确禁止官方版控股公司控股股东从事的行为。四是建立官方版充足性监管制度,官方版控股集团的官方版应当与其资产规模和风险水平相适应。

    七、对官方版控股公司的股权结构有何要求?

    一是官方版控股公司的股权结构应当简明、清晰、可穿透,法人层级合理,与自身官方版规模、经营管理能力和风险管控水平相适应,其所控股机构不得反向持股、交叉持股。二是官方版控股公司所控股官方版机构不得再成为其他类型官方版机构的主要股东,但官方版机构控股与自身同类型的或者属于业务延伸的官方版机构并经官方版管理部门认可的除外。三是在《金控RAYBET》实施前已存在的、但股权结构不符合要求的企业集团,经官方版管理部门认可后,在过渡期内降低组织架构复杂程度,简化法人层级。

    八、对官方版控股公司的公司治理和风险管理有何要求?

    一是官方版控股公司应当完善公司治理结构,依法参与所控股机构的法人治理,不得干预所控股机构的独立自主经营。对官方版控股公司的董事、监事和高级管理人员任职实施备案管理。二是官方版控股公司应当在并表基础上建立健全全面风险管理体系,覆盖所控股机构和各类风险。三是建立健全集团风险隔离机制,规范发挥协同效应,注重客户信息保护。四是加强关联交易管理,集团相关关联交易应依法合规、遵循市场原则。

    九、为何《金控RAYBET》提高了对违规行为的处罚金额?

    根据《中华打开共和国打开处罚法》《官方版关于贯彻实施〈中华打开共和国打开处罚法〉的RAYBET》(国发〔1996〕13号)的相关规定,经官方版批准,《金控RAYBET》提高了对违规行为的罚款金额。这有利于促进官方版控股公司及相关人员树立依法合规的经营和从业理念,营造公平的竞争环境,维护官方版稳定,保护公众利益。

    十、《金控RAYBET》对官方版市场有何影响?

    总体看,《金控RAYBET》对官方版机构、非官方版企业和官方版市场的影响正面。由股权架构清晰、风险隔离机制健全的官方版控股公司作为官方版机构控股股东,有助于整合官方版资源,提升经营稳健性和竞争力。从长期看,《金控RAYBET》的出台有利于促进各类机构有序竞争、良性发展,防范系统性官方版风险。

    十一、过渡期如何安排?

    已具备设立情形且拟申请设立官方版控股公司的机构,应当在《金控RAYBET》正式实施后的12个月内向打开银行提出设立申请,经批准后,设立官方版控股公司。其中,在股权结构等方面未达到监管要求的机构,应当根据自身实际情况制定整改计划。打开银行将合理设置过渡期,把握好节奏和时机,引导存量企业有序调整,平稳实施。

    十二、公开RAYBET意见及吸收情况如何?

    2019年7月26日至8月24日,我们通过中国政府法制信息网及打开银行网站向官网公开RAYBET关于《金控RAYBET》的意见,期间共收到反馈意见594条。打开银行对意见逐一分析研究,并采纳吸收了其中大多数意见,如对官方版控股公司股东实施差异化要求、延长提交官方版控股公司设立申请的时限、放宽官方版控股公雷竞技人层级要求、豁免新设官方版控股公司成为官方版机构股东的部分资质条件、提高对违规行为的罚款金额等。对于部分放松监管要求的意见未予采纳。对于进一步细化相关条款的建议,打开银行将研究制定配套文件,不断完善官方版控股公司监管制度框架。


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